• 发布时间:2024-08-21 06:53:46•浏览次数:119
四年前,新时代证券因隐瞒实际控制人或持股比例,导致治理失衡,被证监会依法接管。时隔两年,该公司更换大股东,并入中国诚通控股集团(下称“中国诚通”),正式更名诚通证券,成为央企旗下的券商。
过去两年,诚通证券一方面严守合规风控底线,加强重点领域和关键环节管控,做到风险问题早识别、早预警、早暴露、早处置,有效化解历史隐患。另一方面聚焦主责主业求发展,业绩稳步上升,今年利润总额同比增长了 46.83%。
从被接管券商到注重合规、业绩稳增、特色渐显的央企券商,诚通证券的转型之路有何值得行业借鉴之处?在马太效应显现、竞争加剧的行业现状下,中小券商如何突破重围,寻找可持续发展之道?带着这些问题,21 世纪经济报道记者专访了诚通证券党委书记、董事长张威。
合规创造价值
对于一家经历过接管且需要全面融入国有企业管理体系的券商而言,合规创造价值显得恰如其分。
2022 年 3 月,中国诚通受让新时代证券 98.24%股权获证监会批准,三个月后,公司更名为诚通证券,正式成为国有资本运营公司控股的券商。
张威表示,加入中国诚通之初,诚通证券就将合规风控建设作为重中之重,以对标国资央企合规管理要求,全面提升公司合规管理能力,推动各项业务在国有资产管理体系框架下规范化运作,落实证券监管部门对于合规的严格要求。
加强合规风控建设
综合张威和诚通证券相关负责人的介绍,诚通证券加强合规风控建设的主要举措包括:
1.成立风险处置小组和法律事务部,集中力量化解存量风险。
2.建立四级合规管理体系,强化各业务部门合规管理职能和意识。
3.修订完善合规专员管理方案,细化岗位职责,提升履职能力。
4.开展一系列活动和培训,转变从业人员观念,从“要我合规”转向“我要合规”。
以服务央国企为中心
夯实合规风控基石的提升业绩、寻找差异化发展之路,一直是诚通证券面临的现实挑战。
据张威介绍,诚通证券于今年年初制定了 2023-2025 年战略发展规划。
公司确立了打造一家特色鲜明的国有资本运营公司投资银行的目标,致力提升集团建设发展质量;明确了坚持为实体经济、国有企业和资本运营战略提供服务的定位;大股东中国诚通希望诚通证券充分发挥其“改革工具箱”的作用,助力国有企业高质量发展。
随着方向和定位的明确,诚通证券陆续开展了一系列服务央国企的业务。
投行业务方面,诚通证券专注于公司债券、并购重组等国资央企参与度较高的业务类型。自加入中国诚通至 2023 年底,诚通证券承销的国资央企公司债券融资规模达 115 亿元,ABS 资产支持专项计划发行规模达 83.49 亿元;同时储备了一批国资央企的债券和股权融资项目。今年 1 月,诚通证券助力中国绿发成功发行 2024 年首期公司债券。
证券投资业务方面,诚通证券弥补了市场空白——国资央企债券自主做市业务。在诚通证券开创先河之前,银行间市场和交易所市场都没有专门针对国资央企开展专项做市业务的机构。
经纪业务方面,诚通证券集中精力对接服务中国诚通关联企业及国资央企机构客户,截至 2024 年 5 月末,近 20 家中国诚通关联企业及国资央企机构客户在诚通证券落地,诚通证券托管资产总规模较 2022 年 5 月末增长 24.4%。
在信用业务、资产管理、研究所等其他各个业务方向上,诚通证券同样以服务央国企为中心展开业务。例如今年 3 月,诚通证券创设了“诚通证券·央企通”服务产品,开创了券商信用业务服务国资央企的先例。该产品首批精选 61 只优质国资央企上市公司标的,建立“央企通”绿色通道,为投资者布局优质国资央企上市公司提供专属信用服务。
依托大股东资源,以服务央国企为核心,打造特色鲜明的投资银行,是诚通证券确定的差异化发展路径。公司已确定了目标,未来将持续践行,扎实推进,探索出一条独具特色的发展道路。从 2023 年业绩来看,诚通证券取得了良好的开局。公司全年实现利润总额 5.78 亿元,同比增长 46.83%;营业收入 17.45 亿元,同比增长 12.17%,营业收入增幅超过行业平均水平 9.4 个百分点。
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